Śledztwa regulacyjne
W środowisku biznesowym, w którym korporacje podlegają bezprecedensowej kontroli, uczciwość i zarządzanie ładem korporacyjnym jeszcze nigdy nie były tak kluczowe jak teraz. Śledztwa natury regulacyjnej inspirowane wystąpieniem potencjalnych nieprawidłowości w firmie stanowią nie tylko znaczne ryzyko utraty dobrego imienia, ale także surowych kar finansowe czy zarzutów karnych.
Wspieramy klientów w następujących obszarach:
- Analiza nieprawidłowości w działaniach korporacji i osób fizycznych – w tym nadużyć, korupcji i zaniedbania.
- Wsparcie dla firm podczas audytów regulacyjnych i dochodzeń podatkowych (np. dochodzeń w sprawie naruszenia zasad konkurencji, dochodzeń w sprawie podatku VAT, dochodzeń dotyczących prania pieniędzy)
- Prowadzenie analiz dotyczących projektów finansowanych przez międzynarodowe instytucje w celu identyfikacji ewentualnych nieprawidłowości w przebiegu projektu.
- Ocena ryzyka wystąpienia korupcji w procesach fuzji i przejęć zgodnie z wymogami ustawodawstwa międzynarodowego w zakresie due dilligence, takich jak FCPA (Amerykańska ustawa antykorupcyjna) / UK Bribery Act.
- Doradztwo w zakresie wyodrębnienia danych wymagających zabezpieczenia i/lub analizy na potrzeby postępowań regulacyjnych czy podatkowych.
Porozmawiajmy!
Jeżeli potrzebujesz porady czy ta usługa będzie odpowiednia w Twoim przypadku – chętnie odpowiemy na Twoje pytania.
Śledztwa regulacyjne w Questa
Dochodzenia natury regulacyjnej mają na celu weryfikację, czy osoby fizyczne i prawne przestrzegają obowiązujących przepisów, zasad i standardów.
Śledztwa regulacyjne odgrywają kluczową rolę w działalności wielu firm i branż, zapewniając integralność, zgodność z przepisami prawa, regulacjami i standardami. Śledztwa te są prowadzone przez organy i agencje, które badają ewenualne nieprawidłowości lub naruszenia wymogów prawnych.
Oszustwa i korupcja, często związane z niewłaściwym zarządzaniem, stanowią w dzisiejszych czasach poważne zagrożenie dla organizacji. Czyny nieuczciwe i niezgodne z prawem nie tylko powodują szkody materialne, zmniejszają efektywność działania i zagrażają stabilności organizacji, lecz przede wszystkim mogą poważnie zaszkodzić jej reputacji.
Dochodzenia regulacyjne wiążą się z istotnymi wyzwaniami i znacznym ryzykiem dla organizacji, którymi należy umiejętnie zarządzać. Posiadamy rozległą wiedzę na temat różnych środowisk regulacyjnych i tego, jak egzekwowane jest prawo w Polsce i na świecie. Gdy nasi klienci stają w obliczu dochodzenia regulacyjnego, wspieramy ich w obszarze zarządzenia powiązanymi ryzykami i stawienia czoła organom regulacyjnym, jednocześnie chroniąc ich prawa i reputację.
Ze względu na to, że śledztwa regulacyjne są często kosztowne i obciążające organizację, wspieramy klientów przez cały czas, ściśle współpracując z ich doradcami prawnymi, aby dochodzenie zakończyło się możliwie szybko, i z możliwie najmniejszymi konsekwencjami. Dzięki naszemu zaangażowaniu, udawało nam się doprowadzić do szybszego rozwiązywania kwestii regulacyjnych będących przedmiotem dochodzenia, a nasi klienci mogli ograniczyć kary finansowe.
